TD Bank Group acordó pagar más de 28 millones de dólares después de una investigación sobre la manipulación del mercado de bonos del Tesoro de Estados Unidos por parte de uno de sus operadores.
En el acuerdo de procesamiento diferido con el Departamento de Justicia de EE. UU., TD acepta que un ex empleado creó una apariencia falsa de oferta o demanda en el mercado al realizar pujas u ofertas, solo para cancelarlas antes de su finalización.
El acuerdo dice que se realizaron cientos de los llamados pedidos falsos, por un valor de decenas de miles de millones de dólares de oferta y demanda falsa, en un esfuerzo por aumentar artificialmente los precios de mercado de esos productos.
La resolución se produce cuando también se espera que TD resuelva pronto una amplia investigación sobre las deficiencias de su programa contra el lavado de dinero que el banco espera le costará más de 3 mil millones de dólares.
El acuerdo sobre el caso de suplantación de identidad hace que TD pague alrededor de 12,6 millones de dólares en sanciones civiles. También enfrenta 9,4 millones de dólares en sanciones penales, que según los documentos judiciales es el máximo legal, más 4,7 millones de dólares en compensación a las víctimas y 1,4 millones de dólares en decomiso.
TD dice que toma muy en serio las violaciones regulatorias y de conducta de los empleados, que denunció al empleado y lo despidió y desde entonces ha mejorado sus capacidades de monitoreo y cumplimiento.
Este informe de The Canadian Press se publicó por primera vez el 30 de septiembre de 2024.
